前海开源中航军工指数型证券投资基金
基金居品贵寓选录更新
编制日历：2025 年 11 月 10 日
送出日历：2025 年 12 月 10 日
本选录提供本基金的要紧信息，是招募阐扬书的一部分。
作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐扬书等销售文献。
一、 居品大概
基金简称 前海开源中航军工 基金代码 164402
基金简称 A 前海开源中航军工 A 基金代码 A 164402
基金简称 C 前海开源中航军工 C 基金代码 C 015046
基金管理东说念主 前海开源基金管理有限公司 基金托管东说念主 招商证券股份有限公司
基金合同成效日 2021 年 01 月 01 日 基金类型 股票型
上市来去所 暂未上市 上市日历 -
运作样式 世俗绽开式 绽开频率 每个绽开日
来去币种 东说念主民币
启动担任本基金基
基金司理 黄玥 金司理的日历
证券从业日历 2003 年 07 月 01 日
注：本基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 1 日隔断分级运作并变更而来。
二、 基金投资与净值进展
(一) 投资成见与投资策略
详见《前海开源中航军工指数型证券投资基金招募阐扬书》第十章"基金的投资"。
本基金精细追踪地方指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数目化管理和投资
投资成见 步骤料理，力图保捏基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝
对值不跳动【0.35％】
，年追踪症结不跳动【4％】
。
本基金投资于细密流动性的金融器具，包括中证中航军工主题指数的成份股、备
选成份股、固定收益钞票（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债
券、差别来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、质
押及买断式回购、银行进款等）、钞票扶植证券及法律端正或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的相关章程）。
投资范围
如法律端正或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在实行稳妥设施
后，不错将其纳入投资范围。本基金所捏有的股票市值占基金钞票的比例为 90％
－95％；其中，投资于中证中航军工主题指数成份股和备选成份股的钞票不低于
非现款基金钞票的 90％；同期保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金收受动态复制地方指数的投资形态，参照成份股在地方指数中的基准权重
构建指数化投资组合，并左证地方指数成份股颠倒权重的变化进行相应调理，以
复制和追踪地方指数。本基金在严格限制基金的日均追踪偏离度和年追踪症结的
前提下，力图取得与地方指数相同的投资收益。
主要投资策略
本基金力图基金净值增长率与同期事迹比较基准的增长率之间的日均追踪偏离度
不跳动 0.35％，年追踪症结不跳动 4％。
本基金的投资策略主要有以下三方面内容：1、钞票确立策略。2、股票投资策略。
事迹比较基准 中证中航军工主题指数收益率×95％＋银行东说念主民币活期进款利率（税后）×5％。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货
风险收益特征 币商场基金。同期本基金为指数基金，通过追踪地方指数进展，具有与地方指数
以及地方指数所代表的公司相同的风险收益特征。
注：不同的销售机构收受的评价形态不同，本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能存在不一致的风险，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承受才能与居品风
险之间的匹配测验。
(二) 投资组合伙产确立图表
(三) 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注：①本基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 1 日隔断分级运作并变更而
来。
②本基金自 2022 年 1 月 27 日起，加多 C 类基金份额并建设对应基金代码，原前海开源中航军工基
金份额自动调理为前海开源中航军工 A 类基金份额。2022 年本基金 C 类份额净值增长率与同期事迹
比较基准收益率按其本质存续期磋议。
三、 投本钱基金波及的用度
（一）基金销售相关用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
前海开源中航军工 A：
用度类型 份额（S）或金额（M）/捏有期限（N） 收费样式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥500 万元 1000 元/笔 -
N 赎回费
N≥1095 天 0.00% 场外份额
N N≥7 天 0.50% 场内份额
前海开源中航军工 C：
用度类型 份额（S）或金额（M）/捏有期限（N） 收费样式/费率 备注
本基金 C 类
申购费（前收费） - - 份额无申购
费
N 赎回费
N≥7 天 0.00% -
（二）基金运作相关用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费样式/年费率或金额 收取方
管理费 1.00% 基金管理东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
前海开源中航军工 C 销售奇迹费 0.40% 销售机构
审计用度 9.00 万元 管帐师事务所
信息露馅费 12.00 万元 章程露馅报刊
本基金其他用度详见基金合同或 -
其他用度 招募阐扬书用度章节，按本质发生
金额从基金钞票扣除。
注：1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金钞票扣除。
际金额以基金如期陈述露馅为准。
（三）基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏随机期，投资者需开销的运作费率如下表：
前海开源中航军工 A：
基金运作概括费率（年化）
前海开源中航军工 C：
基金运作概括费率（年化）
注：基金运作概括费率=固定管理费率+托管费率+销售奇迹费率（若有）+其他运作用度意想占基金
逐日平均钞票净值的比例（年化），其中，基金管理费率、托管费率、销售奇迹费率（若有）为基金
现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露馅的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与要紧教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏损本金。
投资有风险，投资者购买基金时应精良阅读本基金的《招募阐扬书》等销售文献。
（1）看成指数基金存在的风险
地方指数并不可全齐代表通盘这个词股票商场。地方指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票商场的平均
答复率可能存在偏离。
本基金所捏有的股票市值占基金钞票的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航军工主题指
数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 90％。地方指数成份股的价钱可能受到政事
身分、经济身分、上市公司磋议气象、投资者情愫和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数
波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
尽管可能性很小，但左证《基金合同》章程，如出现变更地方指数的情形，本基金将变更地方
指数。基于原地方指数的投资策略将会调动，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征将与新的
地方指数保捏一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。
本基金的追踪组合的构建和闲居管理，以对地方指数尽可能小的追踪症结为投资成见，因此其
也具有世俗股票型基金所不具备的特殊风险。以下身分可能使基金投资组合的收益率与地方指数的
收益率发生偏离：
①由于地方指数调理成份股颠倒权重或变更编制形态，使基金在相应的组合调理中产生追踪偏
离度与追踪症结。
②由于地方指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在地方指数中的权重发生变化，使基
金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪症结。
③成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率与地方指数收益率偏离，产生跟
踪偏离度。
④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本而产
生追踪偏离度和追踪症结。
⑤由于基金投资经由中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费等用度的存在，使基金投资
组合与地方指数产生追踪偏离度与追踪症结。
⑥在基金指数化投资经由中，基金管理东说念主的管理才能，举例追踪指数的水平、时间技能、买入
卖出的时机采纳等，齐会对基金的收益产生影响，从而影响基金对地方指数的追踪进程。
⑦其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的捏有比例
与地方指数中该股票的权重可能不全齐相易；因衰败卖空、对冲机制颠倒他器具变成的指数追踪成
本较大；因基金申购、赎回与调理带来的现款变动；因基金保留部分现款钞票变成的追踪症结；如
果本基金选定成份股替代策略，基金投资组合与地方指数组成的各别可能导致基金收益率与地方指
数收益率产生偏离；因指数发布机构指数编制诞妄等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。
因地方指数编制法则调理或其他身分可能导致追踪症结跳动本基金商定范围，本基金净值进展
与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的地方指数编制机构可能罢手该指数的奇迹，从而会对基金投资运作变成不利影响。此
外，左证基金合同的商定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能变更地方指数，
从而可能濒临地方指数变更的风险。
本基金的地方指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分钞票无法变现或出现大幅折
价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，左证相关章程，本基金运作经由中，当指数成份券发
生彰着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基金管理东说念主将按照捏有东说念主
利益优先的原则，实行里面有磋议设施后可对相关成份券进行调理，从而可能产生追踪偏离、追踪误
差限制未达商定成见的风险。
（2）投资于钞票扶植证券的风险
本基金投资范围包括钞票扶植证券，钞票扶植证券是一种债券性质的金融器具。钞票扶植证券
的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自己，包括价钱波动风险、流动性风险
等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险等。
（3）投资于联结受限证券的风险
本基金投资范围包括联结受限证券，由于联结受限证券具有锁如期，存在潜在的流动性风险。
因此可能在本基金需要变现钞票时，受流动性所限，本基金无法卖出所捏有的联结受限证券，由此
可能给基金净值带来不利影响或亏损。
（4）其他投资风险
本基金的投资作风和有磋议经由决定了本基金具有其他投资风险。
（5）投资科创板股票的风险
本基金并无用然投资于科创板股票，但若本基金参与科创板股票的投资，将濒临相关风险：1）
商场风险；2）流动性风险；3）信用风险；4）集会度风险；5）系统性风险；6）策略风险。
险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。8、其他风险。
（二）要紧教导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎骁勇的原则管理和诈欺基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
各方当事东说念主开心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商
未能科罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交华南国外经济营业仲裁委员会，左证该会其时有用
的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有料理力，仲裁费
用由败诉方承担。
基金居品贵寓选录信息发生要紧变更的，基金管理东说念主将在三个使命日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的本质情况可能存在一定的滞后，
如需实时、准确取得基金的相关信息，敬请同期海涵基金管理东说念主发布的相关临时公告等。
五、 其他贵寓查询样式
以下贵寓详见基金管理东说念主网站[www.qhkyfund.com][客服电话：4001-666-998]
●《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中航军工指数型证券投资基金托
管左券》、《前海开源中航军工指数型证券投资基金招募阐扬书》
●如期陈述，包括基金季度陈述、中期陈述和年度陈述
●基金份额净值
●基金销售机构及接洽样式
●其他要紧贵寓
六、 其他情况阐扬
无。
